Единовременный аудит деятельности

erid: LatgBaiY9

Изменения законодательства по ведению управляющими компаниями ПИФ своей внутренней деятельности происходят постоянно. Для соблюдения УК ПИФ нововведений законодательства необходим постоянный мониторинг таких изменений, а в дальнейшем – приведение внутренних документов и процессов в соответствие новым требованиям. На практике не все управляющие компании могут выделить на это дополнительные ресурсы, порой подходят к вопросу формально, что может привести к нарушениям и ответственности за них вплоть до штрафов и лишения лицензии управляющей компании ПИФ.

КАК СНИЗИТЬ ИЗДЕРЖКИ И НЕ ПОЛУЧИТЬ ШТРАФ?

Чтобы минимизировать такие риски, необходимо нанимать в штат квалифицированных дорогостоящих специалистов. Снизить затраты можно за счет привлечения независимого профессионального консультанта, который регулирует себестоимость за счет масштабирования одного и того же функционала на многих клиентов. Как правило, в штате такого консультанта работают несколько экспертов по разным направлениям, которые своевременно отслеживают изменения в законодательстве и актуализируют все необходимые документы.

КАКОЙ ФОРМАТ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ПОДОЙДЕТ ВАШЕЙ УК ПИФ?

Если вам необходима поддержка экспертов на постоянной основе – ознакомьтесь с услугами: Консалтинг по внутренней деятельности УК, аутсорсинг ПОД/ФТ и ФРОМУ, внутреннего контроля УК ПИФ
Если вам нужно оперативно проверить внутреннюю деятельность УК ПИФ полностью или частично – мы предлагаем воспользоваться услугой Единовременный аудит внутренней деятельности УК ПИФ (ЕВА)

ЕВА – это независимая проверка деятельности УК ПИФ по выбранным направлениям на предмет соответствия нормативным требованиям и стандартам СРО. Наши эксперты могут провести проверку удаленно на основе предоставленных заказчиком документов и информации, а также выехать для проведения проверки в офис УК.

Объем аудита внутренней деятельности УК ПИФ определяется индивидуально, зависит от целей клиента и выбирается им из полного перечня направлений ЕВА. По запросу клиентов мы готовы рассмотреть возможность аудита иных направлений внутренней деятельности УК ПИФ.

ПЕРЕЧЕНЬ НАПРАВЛЕНИЙ УСЛУГИ «ЕДИНОВРЕМЕННЫЙ АУДИТ ВНУТРЕННЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УК»

Лицензионные требования к внутренней деятельности УК, в том числе к составу учредителей (участников), членам совета директоров, сотрудникам, нормативу достаточности собственных средств, организации внутреннего контроля, раскрытию информации УК ДУ ПИФ, в т. ч. аудит сайта УК
Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ и ФРОМУ)
Требования законодательства РФ о квалифицированных инвесторах
Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации
Управление конфликтом интересов
Система управления рисками

Покупка УК / смена собственников

Перед сделкой потенциальные собственники ограничиваются due diligence, впрочем, оправданно считая оценку финансового положения организации приоритетной.

Но следующим шагом должен быть аудит внутренней деятельности УК на предмет выявления потенциальных рисков получения штрафов и лишения лицензии УК ПИФ..

В этом случае рекомендуем воспользоваться полным пакетом услуги Единовременный аудит деятельности.

Результат – экспертное заключение команды ИНФИНИТУМ, которое будет дополнительным материалом для собственников в определении финальной стоимости УК и при принятии решения о совершении сделки

Смена руководства
и/или ответственных сотрудников УК

Генеральный директор – ответственное лицо, которому важно знать
обо всех потенциальных рисках УК и для него лично. Когда в управляющую компанию приходит новый руководитель, одна из его приоритетных задач – оценка таких рисков.

При смене ключевых специалистов руководителям УК целесообразно провести аудит по направлениям деятельности, за которые отвечали прежние сотрудники, чтобы предупредить возможные проблемы и риски в будущем.

Во всех подобных ситуациях важна независимая экспертиза. Команда ИНФИНИТУМ осуществит аудит внутренней деятельности УК ПИФ по таким направлениям как: внутренний контроль, ПОД/ФТ, соответствие УК лицензионным требованиям, управление рисками, конфликт интересов, инсайд, раскрытие информации и многое другое. Объем проверки направлений обсуждается индивидуально с каждым заказчиком.

Результат проведенного аудита ИНФИНИТУМ – отчет-заключение проверки с выводами и рекомендациями. При необходимости будет подготовлен комплект документов, соответствующий требованиям нормативных документов и стандартам СРО.

Подготовка к проверке СРО

В ситуации, когда руководителю и ответственным сотрудникам УК необходимо подготовиться к проверке СРО, членом которой является УК, может понадобиться оценка независимых экспертов. Это поможет избежать ошибок, предупредить возможные риски обнаружения несоответствий требованиям СРО при проверке.

Команда квалифицированных специалистов проведет анализ комплекта документов, направит рекомендации и замечания, а также по запросу УК подготовит необходимый пакет документов и поможет подготовить ответ СРО.

В ЧЕМ ПРЕИМУЩЕСТВО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ УСЛУГИ?

Удобный способ проведения проверки деятельности УК на предмет соответствия нормативным требованиям
Проведение проверки УК перед сделкой купли/продажи (смене собственников)
Получение консультаций и рекомендаций экспертов Группы компаний «ИНФИНИТУМ»
Оценка целесообразности передачи отдельных бизнес-процессов на аутсорсинг

Реклама. ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»